Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4937-У определен порядок представления некредитными финансовыми организациями (НФО) в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7_5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
     
     Утверждено, что НФО должна сформировать электронный документ в виде формализованного электронного сообщения (ФЭС), включающего один из следующих видов сведений и информации:
     
     - об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
     
     - об операциях, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
     
     - о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица;
     
     - о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и (или) о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
     
     - о случаях отказа от проведения операций, по которым не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями настоящего Федерального закона, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
     
     - об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган.
     

     Установлено, что ФЭС должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью НФО и направлено НФО в уполномоченный орган путем использования личного кабинета НФО.